Robinhood Securities LLC y Robinhood Financial LLC deberán cancelar una multa de $ 45 millones por incumplimiento de diversas normas impuestas por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC).

Sanjay Wadhwa, funcionario de la SEC, indicó: “La orden de hoy encuentra que dos firmas de Robinhood no cumplieron con una amplia gama de requisitos regulatorios significativos, incluyendo no reportar con precisión la actividad de trading, cumplir con las reglas de venta en corto, presentar informes de actividad sospechosa a tiempo, mantener libros y registros, y proteger la información del cliente”.

La investigación incluye cargos por el suministro de datos sospechosos desde 2019, exposición de datos de los clientes a hackers, violación a las regulaciones sobre “el mantenimiento de comunicaciones electrónicas y la protección de datos operativos”, entre otros.

Ambos brókeres admitieron las acusaciones de la SEC y han acordado “realizar auditorías internas y planes de remediación para abordar estos problemas”. En este sentido, Robinhood Securities pagará una multa de $ 33,5 millones y Robinhood Financial pagará $ 11.5 millones.

M.Pino

Fuente: beincrypto

(Imagen referencial: Bermix Studio en Unsplash)

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La entrada La SEC multa a Robinhood con $ 45 millones apareció primero en Bitfinance.